Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với Công ty Chứng khoán phố Wall (WSS).

Theo quyết định, Chứng khoán phố Wall bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Hồi tháng 1/2022, Chứng khoán phố Wall vừa bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (vay margin).

Cụ thể, số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại các thời điểm ngày 01/01/2020, 31/03/2020, 30/06/2020, 31/12/2020, 31/03/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết.

WSS bị phạt do vi phạm về quản lý khách hàng.

Trước đó, vào năm 2018, Công ty cũng đã bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt 200 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Theo đó, trong năm 2016, WSS đã ký 06 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là WSS, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại WSS với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.

Được biết, Chứng khoán Phố Wall được thành lập theo Giấy phép số 86/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 20/12/2007. Vốn điều lệ theo đăng ký là 503 tỷ đồng với các cổ đông gồm: Công ty CP Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng Công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân khác

Ngành nghề kinh doanh của WSS gồm: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán và Lưu ký chứng khoán. Ngày 30/01/2008, WSS được chính thức công nhận là thành viên của SGDCK Hà Nội.

Về kết quả kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu đạt gần 40 tỷ đồng, tăng 51,2% so với cùng kỳ năm trước, lợi nhuận sau thuế của WSS ghi nhận đạt 28,6 tỷ đồng, tăng 60,6%.