Thêm nhiều cá nhân và tổ chức bị xử phạt vào cuối năm Canh Tý

(Vietnamdaily) - Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 cá nhân và 1 tổ chức.

Anh Nhi 08/02/2021 09:04

Cụ thể, UBCKNN xử phạt CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak 4 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak, tổ chức liên quan với ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT CTCP Bông Việt Nam (BVN) bán 100 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, công ty này bị phạt 55 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Ngày 12/3/2020, HNX nhận được đăng ký giao dịch của Công ty về việc đăng ký bán 1.821.000 cổ phiếu BVN từ ngày 9/3-9/4/2020. Ngày 13/3/2020, HNX công bố thông tin về việc Công ty được giao dịch từ ngày 17/3/2020. Tuy nhiên, ngày 13/3/2020 Công ty đã thực hiện bán 1.290.000 cổ phiếu BVN.

Them nhieu ca nhan va to chuc bi xu phat vao cuoi nam Canh Ty

Nhiều cá nhân và tổ chức bị xử phạt.

Song song đó, UBCK còn xử phạt đối với ông Nguyễn Ngọc Sơn số tiền 5 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 27/12/2019 ông Nguyễn Ngọc Sơn, Chủ tịch HĐQT CTCP Lệ Ninh (LNC) đã thực hiện giao dịch mua 13.000 cổ phiếu LNC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).

Ngoài ra, bà Nguyễn Thanh Tú cũng bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 6/12/2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung TTZ (TTZ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TTZ). Tuy nhiên, đến ngày 12/3/2019, HNX mới nhận được báo cáo của bà Tú.

Anh Nhi

#ubcknn #xử phạt #vi phạm hành chính #công bố thông tin

Một cá nhân bị xử phạt 550 triệu đồng do thao túng cổ phiếu TGG

(Vietnamdaily) - Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy, bà Nguyễn Thị Thanh Hương đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Xây dựng và Đầu tư Trường Giang (TGG).

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Hương đã dùng 19 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TGG, vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11, khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Mot ca nhan bi xu phat 550 trieu dong do thao tung co phieu TGG

Một cổ đông của TGG bị phạt do thao túng cổ phiếu.

Xem chi tiết

Vì sao Cảng Phước An (PAP) bị phạt gần 500 triệu đồng?

(Vietnamdaily) - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Dầu khí đầu tư khai thác cảng Phước An (PAP) với tổng số tiền 495 triệu đồng.

PAP bị xử phạt 85 triệu đồng do thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.

Cụ thể, năm 2017, PAP thực hiện chào bán 20 triệu cổ phiếu. Theo phương án chào bán, số tiền thu được từ đợt chào bán 200 tỷ đồng được Công ty sử dụng vào dự án cảng Phước An 164 tỷ đồng và bổ sung vốn lưu động 36 tỷ đồng.

Xem chi tiết