3 trường hợp bị xử phạt chứng khoán trong tuần qua

(Vietnamdaily) - CTCP Cấp thoát nước Quảng Nam và 2 cá nhân là ông Nguyễn Văn Lục cùng bà Hoàng Bảo Cát bị UBCKNN phạt tổng cộng 175 triệu đồng.

Anh Nhi 21/03/2021 09:06

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cấp thoát nước Quảng Nam và 2 cá nhân là ông Nguyễn Văn Lục cùng bà Hoàng Bảo Cát.

Theo đó, Cấp thoát nước Quảng Nam bị phạt 70 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết và Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2018, 2019.

3 truong hop bi xu phat chung khoan trong tuan qua

Ông Nguyễn Văn Lục bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 24/6/2020, ông Lục - cổ đông lớn của Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng (NDX) bán 9.000 cổ phiếu NDX dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 290.242 cổ phiếu NDX (5,1%) xuống còn 281.242 cổ phiếu NDX (4,9%) và không còn là cổ đông lớn.

Tuy nhiên ông Nguyễn Văn Lục không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi không còn là cổ đông lớn của doanh nghiệp này.

Còn bà Hoàng Bảo Cát bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương - thành viên Hội đồng quản trị độc lập Bamboo Capital (BCG) mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9-29/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Anh Nhi

#xử phạt #ubcknn #Cấp thoát nước Quảng Nam #Nguyễn Văn Lục #Hoàng Bảo Cát

Phạt 2 công ty 135 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch

(Vietnamdaily) - Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 Công ty.

Theo đó, UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng với CTCP Đầu tư MST vì công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Đầu tư MST công bố thông tin sai lệch các chỉ tiêu doanh thu, giá vốn và lợi nhuận sau thuế tại Báo cáo tài chính hợp nhất Quý 4/2019 so với Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2019 được kiểm toán.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch (chỉ tiêu doanh thu, giá vốn và lợi nhuận sau thuế tại Báo cáo tài chính hợp nhất Quý 4/2019) theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 41 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Xem chi tiết

Vì sao Cảng Phước An (PAP) bị phạt gần 500 triệu đồng?

(Vietnamdaily) - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Dầu khí đầu tư khai thác cảng Phước An (PAP) với tổng số tiền 495 triệu đồng.

PAP bị xử phạt 85 triệu đồng do thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.

Cụ thể, năm 2017, PAP thực hiện chào bán 20 triệu cổ phiếu. Theo phương án chào bán, số tiền thu được từ đợt chào bán 200 tỷ đồng được Công ty sử dụng vào dự án cảng Phước An 164 tỷ đồng và bổ sung vốn lưu động 36 tỷ đồng.

Xem chi tiết