Phạt Chủ tịch KIP và Trưởng ban kiểm soát của S55 vì lỗi giao dịch cổ phiếu

(Vietnamdaily) - Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính bà Lê Thị Hiên và ông Nguyễn Hoa Cương.

Anh Nhi 15/08/2020 08:49

Theo đó, bà Lê Thị Hiên - Trưởng ban kiểm soát của CTCP Sông Đà 5.05 (S55) bị xử phạt 40 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Lê Thị Hiên đã mua 67.000 cổ phiếu S55 và bán 55.600 cổ phiếu S55 từ ngày 14/2 - 5/3 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Phat Chu tich KIP va Truong ban kiem soat cua S55 vi loi giao dich co phieu

Trường hợp khác, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Hoa Cương - Chủ tịch HĐQT CTCP K.I.P Việt Nam (KIP) 27,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán.

Theo đó, ngày 3/7/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được bản thông báo giao dịch của ông Nguyễn Hoa Cương, về việc đăng ký mua 892.400 cổ phiếu KIP từ ngày 10/7-10/8/2019. Tuy nhiên, từ ngày 21-25/6/2019 ông Nguyễn Hoa Cương đã mua 607.700 cổ phiếu KIP.

Tổng số tiền mà UBCKKNN xử phạt với 2 cá nhân trên là 67,5 triệu đồng.

Anh Nhi

#ubcknn #xử phạt #kip #s55 #giao dịch cổ phiếu

Một cổ đông cá nhân của Bất động sản An Gia bị phạt hơn 30 triệu đồng

(Vietnamdaily) - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Thủy.

Bà Nguyễn Thị Bích Thủy bị phạt 31,25 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 14/1, bà Thủy mua 115.780 cổ phiếu AGG của CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 3,7 triệu cổ phiếu AGG (4,9%) lên 3,8 triệu cổ phiếu AGG (5,06%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Xem chi tiết

Licogi 16 bị phạt 70 triệu đồng do mua cổ phiếu quỹ ngoài biên độ

(Vietnamdaily) - Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Licogi 16 (LCG).

Theo đó, Licogi 16 bị xử phạt 70 triệu đồng do đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ với các mức giá nằm ngoài biên độ dao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ.

Cụ thể, Công ty đã đặt lệnh mua ATC 400 cổ phiếu LCG vào ngày 1/10/2018 với giá 9.310 đồng/cổ phiếu và đặt lệnh mua ATC 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 10/10/2018 với giá 9.340 đồng/cổ phiếu, không đúng quy định về giá đặt mua cổ phiếu quỹ.

Xem chi tiết