Theo đó,  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt tiền 5 triệu đồng đối với bà Đỗ Thị Nga do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Bà Đỗ Thị Nga là người có liên quan (em gái) của ông Đỗ Văn Nhân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Gemadept (GMD) thực hiện mua 5.000 cổ phiếu GMD (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 2/2/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Song song, Ủy ban Chứng khoán cũng phạt tiền 15 triệu đồng đối với bà Dương Thị Huệ do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Dương Thị Huệ - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Huế (HEP) đăng ký mua 40.100 cổ phiếu HEP từ ngày 3/6/2020 đến ngày 26/6/2020 (khớp 40.100 cổ phiếu vào ngày 3/6/2020).

Tuy nhiên, đến ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Huệ.

Trong khi đó, ông Nguyễn Văn Toàn bị phạt tiền 17,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Toàn đăng ký bán 61.233 cổ phiếu NHT của Công ty Cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa từ ngày 16/1/2018 đến ngày 13/2/2018 (khớp lệnh 55.700 cổ phiếu).

Tuy nhiên, đến ngày 27/2/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Toàn (tại thời điểm này ông Nguyễn Văn Toàn là thành viên Hội đồng quản trị của công ty).