Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) do sai phạm liên quan đến giao dịch cổ phiếu FTM.

Cụ thể, Chứng khoán KB Việt Nam đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Fortex, HoSE: FTM) trong giai đoạn từ ngày 2/1-30/8/2019 của 2 tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán như trên, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tiền 70 triệu đồng.

Thống kê, trong khoảng thời gian từ 2/1-30/8/2019, cổ phiếu FTM biến động tăng đến 67% từ mức giá 15.000 đồng/cp lên 25.000 đồng/cp. Sau thời gian này thị trường chứng khoán có phen chứng kiến chuổi giảm sàn 30 phiên liên tiếp của cổ phiếu FTM.

Từ vùng giá 23.600 đồng/cổ phiếu xuống xấp xỉ 2.800 đồng/cổ phiếu, tương ứng mất đi gần 90% giá trị. Cùng với đó thanh khoản thị trường cũng giảm. Hiện cổ phiếu này chỉ giao dịch lình xình ở vùng giá dưới 2.000 đồng/cp.

Trở lại với KBSV, trong cuối năm 2019, Cục thuế TP Hà Nội có quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế đối với công ty chứng khoán này. Theo đó, Chứng khoán KB Việt Nam đã kê khai doanh thu còn chưa đúng quy định về thuế giá trị gia tăng.

Còn về thuế thu nhập doanh nghiệp, Công ty còn hạch toán chi phí trích lập công nợ khó đòi chưa đúng quy định, hạch toán chi phí lãi vay còn chưa đúng quy định.

Như vậy, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tiền gần 236 triệu đồng theo mức 20% trên số tiền thuế kê khai sai; phạt 6 triệu đồng vì lập hóa đơn không đúng thời điểm. Theo đó tổng số tiền phạt là gần 242 triệu đồng.

Ngoài ra, Chứng khoán KB Việt Nam còn phải khắc phục bằng cách nộp đủ số thuế thu nhập doanh nghiệp còn thiếu là 1,17 tỷ đồng cho năm 2017 và 2018; tiền chậm nộp thuế thu nhập doanh nghiệp là 86 triệu đồng.

Tổng mức phạt và khắc phục mà Chứng khoán KB Việt Nam phải nộp là hơn 1,4 tỷ đồng.