Ngày 6/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Lê số tiền 25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 24/12/2019, bà Phạm Thị Lê bán 800.000 cổ phiếu CTCP Công nghệ Viễn thông Sài Gòn (HoSE: SGT) dẫn đến số lượng cổ phiếu SGT sở hữu sau khi giao dịch là 2.923.654 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 3,95% và không còn là cổ đông lớn của SGT. 

Tuy nhiên, đến ngày 09/1/2020, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Phạm Thị Lê.

Ngoài ra, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Ngọc Khánh Đạt số tiền 31,25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Theo đó, ngày 30/10/2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt mua 827.740 cổ phiếu CTCP Đầu tư tài chính Hoàng Minh (HoSE: KPF) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 84.069 cổ phiếu lên 911.809 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,466% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của KPF. 

Ngày 14/11/2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt bán 200 cổ phiếu KPF dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 900.999 cổ phiếu xuống 900.799 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5% xuống 4,99% và không còn là cổ đông lớn của KPF. 

Tuy nhiên, đến ngày 10/1/2020, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của ông Vũ Ngọc Khánh Đạt.