Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cổ đông cá nhân của HHR, TSG và C69.
 |
| 3 cá nhân bị xử phạt 70 triệu đồng. |
Ngày 8/10/2018, bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải (UPCoM: HHR) đã mua 25.000 cổ phiếu HHR, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 77.125 cổ phiếu (5,58%) lên 102.125 cổ phiếu (7,39%). Đến ngày 29/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Hương.
Ông Lê Đức Dũng bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Lê Đức Dũng – Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (UPCoM: TSG) đã đăng ký giao dịch mua 40.000 cổ phiếu từ ngày 1/7/2019 đến ngày 31/7/2019 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), tuy nhiên, đến ngày 6/8/2019, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Dũng.
Cuối cùng, ông Vũ Thanh Tùng bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 8/7/2019, ông Vũ Thanh Tùng - người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xây dựng 1369 (HNX: C69) đã thực hiện giao dịch bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, HNX về việc dự kiến giao dịch.
