Chứng khoán HSC lại bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ làm nghiệp vụ

Ngày 23/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán TPHCM (HSC, HoSE: HCM) số tiền 60 triệu đồng.

Chứng khoán HSC lại bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ làm nghiệp vụ

Nguyên nhân do HCM đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, HCM bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.

UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. HCM phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này. 

Chung khoan HSC lai bi phat do bo tri nguoi chua co chung chi lam nghiep vu
 
Vừa qua, Chứng khoán HSC cũng "dính phốt" liên quan vụ yến sào Hubnest xuất hóa đơn 34.000 tỷ vào chứng khoán.
Cụ thể, heo báo cáo của Chi cục Thuế quận Bình Thạnh, công ty yến sào xuất hóa đơn 34.000 tỷ đồng, tương đương 1,5 tỷ USD vào thị trường chứng khoán là Công ty TNHH Yến sào Hubnest, mới được thành lập vào ngày 11/10/2022. 
Giải trình với cơ quan thuế, Yến sào Hubnest cho biết thực tế có phát sinh hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mã VN30. Công ty thực hiện giao dịch thông qua Chứng khoán HSC bằng phương thức khớp lệnh.
Doanh thu phát sinh trong quý 1 lên đến hơn 34.574 tỷ đồng, cao hơn nhiều lần so với số vốn đăng ký của doanh nghiệp là 2,5 tỷ đồng.
Hóa đơn đầu vào không phát sinh thuế VAT, nhưng doanh nghiệp xác định giá trị mua vào trên tờ khai thuế VAT thông qua bảng kê chi tiết giao dịch của Chứng khoán HSC.
Liên quan đến vấn đề này, Chứng khoán HSC phân trần, vào ngày 24/7, HSC nhận được công văn số 6768/CV-CCTBTH của Chi cục Thuế Quận Bình Thạnh đề nghị cung cấp các thông tin về tài khoản của Công ty TNHH Yến sào Hubnest. 
Theo tác nghiệp thông thường, HSC đã cung cấp các thông tin theo yêu cầu cho Cơ quan Thuế vào ngày 27/7, đúng thời hạn mà Cơ quan Thuế đưa ra. Trong văn bản trả lời, HSC cũng đã yêu cầu bảo mật nghiêm ngặt các thông tin được cung cấp vì những thông tin này có liên quan đến khách hàng của HSC. Từ thời điểm đó đến nay, HSC vẫn không nhận được thêm yêu cầu gì thêm từ phía các cơ quan chức năng.
Theo HSC, trong sự việc này, HSC là công ty chứng khoán, cung cấp đầy đủ các sản phẩm, dịch vụ tài chính theo giấy phép được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trong đó bao gồm sản phẩm dịch vụ môi giới hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu VN30. Khách hàng mở tài khoản giao dịch tại HSC đúng quy định thì sẽ được cung cấp dịch vụ giao dịch như bình thường. Việc cung cấp dịch vụ giao dịch và bảo mật thông tin khách hàng là trách nhiệm và ưu tiên hàng đầu của HSC. HSC chỉ cung cấp thông tin về giao dịch của khách hàng khi có yêu cầu của cơ quan chức năng.

Chứng khoán rơi vào "bão lửa": Nhà đầu tư nên làm gì?

Tâm lý hoang mang đang bao trùm thị trường chứng khoán khi VN-Index trải qua "ngày thứ Hai đen tối" và chỉ số giảm sâu nhất trong hơn một năm trở lại.

Chứng khoán rơi vào "bão lửa": Nhà đầu tư nên làm gì?

Chia sẻ với VTC News, chuyên gia chứng khoán Hoàng Việt Cường cho rằng tâm lý chán nản của nhà đầu tư, kết hợp với thông tin tiêu cực từ chứng khoán thế giới dẫn đến hành động bán tháo là những nguyên nhân chính kéo thị trường chứng khoán lao dốc. Trong bối cảnh hiện tại, nhà đầu tư nên ưu tiên quản trị rủi ro, bảo vệ tài sản, không tham lam “bắt đáy” bằng mọi giá và hạn chế sử dụng margin.

“Thị trường tăng mạnh, giảm sâu là bình thường. Nhà đầu tư cần bình tĩnh, tránh bị cuốn vào các tin đồn tiêu cực. Không vội vàng bán tháo hay "dò đáy bắt dao rơi". Tuy nhiên, nhà đầu tư vẫn có thể chọn lọc mua vào cổ phiếu có triển vọng dài hạn, chờ các chỉ số hồi phục, nhưng nên ưu tiên quản trị rủi ro”, ông Cường nói.

Bộ Tài chính: Giám sát chặt tổ chức kinh doanh chứng khoán

Bộ Tài chính chỉ đạo các đơn vị giám sát chặt chẽ công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp kiểm toán để đảm bảo kỷ luật trên thị trường.

Bộ Tài chính: Giám sát chặt tổ chức kinh doanh chứng khoán

Bộ Tài chính chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các đơn vị chức năng nghiên cứu và triển khai kịp thời các giải pháp để hỗ trợ thị trường chứng khoán ổn định. Đồng thời, Bộ cũng chỉ đạo các đơn vị giám sát chặt chẽ, triển khai các kế hoạch thanh, kiểm tra các công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp kiểm toán để đảm bảo kỷ cương, kỷ luật trên thị trường.

Bộ Tài chính cho biết, sẽ khẩn trương thực hiện và rà soát vướng mắc, bất cập quy định pháp luật chứng khoán, từ Luật Chứng khoán tới các văn bản hướng dẫn; đồng thời, tiếp tục triển khai Đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán theo đúng kế hoạch, cũng như triển khai Chiến lượng phát triển thị trường chứng khoán 2021 – 2030 khi được Chính phủ phê duyệt,…

Thị trường chứng khoán Việt Nam đã thực sự tạo đáy?

(Kiến Thức) - BSC nhận định VN-Index đang có nhiều cơ hội để vượt ngưỡng 1.000 điểm để bước tiếp ngưỡng kháng cự tiếp theo tại 1.050 điểm trong một vài tuần tới.

Thị trường chứng khoán Việt Nam đã thực sự tạo đáy?
Đóng cửa phiên 28/11, VN-Index tăng 34,23 điểm (3,52%) lên 1.005,69 điểm, HNX-Index tăng 7,29 điểm (3,71%) lên 204,06 điểm, UPCoM-Index tăng 1,62 điểm (2,37%) đạt 70,03 điểm.
Phiên này là một phiên tăng có sự ủng hộ của nhiều yếu tố khi dòng tiền lan tỏa đều đã kéo VN-Index vượt qua mốc tâm lý 1.000 điểm. Như vậy sau 3 tuần kể từ khi rớt khỏi mốc này phiên 4/11 (đóng cửa tại mức 997,x điểm), VN-Index đã được kéo trở lại cao điểm này sau 2 phiên bứt phá kể từ cuối tuần trước. 

Thị trường về cơ bản hồi phục khá đúng dự báo của các công ty chứng khoán khi đã vượt được cả MA20 và mốc tâm lý 1.000 điểm trong cùng ngày. Do đó, VN-Index để ngỏ kỳ vọng đã tạo đáy và có thể sẽ test lại mốc 1.000 điểm trong một vài phiên tới.

Trong báo cáo mới đây, Chứng khoán BSC đưa ra một số chỉ tiêu nhận diện quá trình hình thành đáy của VN-Index trong thị trường giá giảm, trong đó có dấu hiệu của chỉ số định giá P/E. Từ việc quan sát diễn biến P/E một số thị trường chứng khoán khác khi tạo đáy, BSC thực hiện liên hệ với Việt Nam.

Đọc nhiều nhất

Tin mới

Giá xăng hôm nay 14/01: Tăng bật dữ dội?

Giá xăng hôm nay 14/01: Tăng bật dữ dội?

Giá xăng hôm nay 14/01 trên thị trường trong nước, quốc tế như thế nào? Giá xăng RON95-III, giá xăng E5RON92, giá dầu diesel 0.05S, giá dầu hỏa, giá dầu mazut 180CST 3.5S ra sao… sẽ được Tri thức và Cuộc sống cập nhật liên tục.