Theo Báo Nhân dân, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây ra quyết định xử phạt hành chính Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng với tổng số tiền 647,5 triệu đồng. Lý do, Chứng khoán Hải Phòng không quản lý tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty chứng khoán; vi phạm cho vay giao dịch ký quỹ; vi phạm việc ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng…
 |
| Chứng khoán Hải Phòng vừa bị phạt hơn 600 triệu đồng. |
Theo tìm hiểu, Chứng khoán Hải Phòng (mã chứng khoán: HAC), thành lập năm 2003. Năm 2015, Công ty hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội để tiến hành hợp nhất với Công ty CP Chứng khoán Á Âu. Tháng 11/2015, HAC tăng vốn điều lệ lên 291,81 tỷ đồng.
Công ty hoạt động trong các lĩnh vực môi giới, tự doanh và tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty có trụ sở chính ở Hải Phòng và có 2 chi nhánh ở Hà Nội và TP HCM.
Về tình hình kinh doanh, thông tin trên Nhịp sống thị trường cho biết, trong quý III/2024, Chứng khoán Hải Phòng báo lỗ sau thuế hơn 1 tỷ đồng, giảm mạnh so với con số lãi gần 6,3 tỷ đồng ở cùng kỳ năm trước.
Doanh nghiệp giải trình báo cáo tài chính cho biết, nguyên nhân chủ yếu là do chỉ tiêu chênh lệch tăng đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ quý III/2024 giảm mạnh so với cùng kỳ năm 2023.
Lũy kế 9 tháng đầu năm, Chứng khoán Hải Phòng ghi nhận lợi nhuận sau thuế gần 7 tỷ đồng, sụt giảm mạnh 77% so với cùng kỳ năm 2023.
Theo VietnamFinance, tại 30/9/2024, Chứng khoán Hải Phòng có tổng nợ phải trả và vốn chủ sở hữu là 278 tỷ đồng, trong đó vốn chủ sở hữu là 269,6 tỷ đồng, nợ phải trả là 9 tỷ đồng. Đáng chú ý, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối của doanh nghiệp ở mức âm 32,2 tỷ đồng.
Mới đây, ngày 6/11/2024, Chứng khoán Hải Phòng đã thông qua kế hoạch vay ngắn hạn với hạn mức tối đa là 400 tỷ đồng tại Ngân hàng Công thương – CN Gia Định.
Ngày 25/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1444/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Chứng khoán Hải Phòng, số tiền phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Cụ thể, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.
Tiếp đó, công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
Đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng. Theo đó, tại một số thời điểm (ngày 31/12/2022, 28/2/2023, 31/5/2023, 30/6/2023), Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.
Cuối cùng, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi: Chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của công ty, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu:
Nghị quyết HĐQT số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết HĐQT số 62/2024/NQ-CKHP ngày 1/4/2024 thông qua giao dịch giữa công ty với ông Vũ Xuân Cường (người liên quan người nội bộ công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty.
Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Hải Phòng là 647,5 triệu đồng.
